关于负责任全球供应链的尽责管理政策

与矿产开采、运输、或交易有关的严重侵权行为：

在高风险区域开展采购或经营活动时，我们既不会容忍也不会以任何方式获利于、 帮助、协助或便利任何一方实施：

• 最恶劣形式的童工（危害性工作是最恶劣形式童工中的一种）；
• 任何形式的酷刑、残暴、不人道和有辱人格的待遇；
• 任何形式的强迫或强制劳动，即以惩罚相威胁，在他人非自愿的情况下迫使从 事一切劳动或服务；
• 其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的性暴力行为；
• 战争罪、反人类罪、种族灭绝罪或其他严重违反国际人道法的行为。

对严重侵权行为的风险管理:

如果我们有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从实施第 1 条所规定的 严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联，我们将立即中止或中断与该上游供 应商的合作。

关于直接或间接支持非国家武装团体

我们不会容忍任何通过矿产开采、运输、交易、处理或出口为非国家武装团体提 供直接或间接的支持。通过矿产开采、运输、交易、处理或出口为非国家武装团体提供 “直接或间接的支持”包括且不限于从非国家武装团体或其关联方购买矿产，支付费用， 或以其他方式为其提供后勤支援或设备等。

非法控制矿区，或以其他方式对运输路线、矿产资源交易地、以及供应链的上 游行为主体进行控制；

并/或在矿区入口、通往矿区沿线或矿产资源交易地非法征税或者勒索钱财或自然资 源；

并/或对中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或勒索。

对向非国家武装团体提供直接或间接支持的风险管理

如果我们有理由认为，上游供应商从向非国家武装团体提供直接或间接支持的任 何一方进行采购或与之存在关系，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

关于公共或私人安全武装：

我们杜绝向非法控制矿区、运输路线以及供应链上游参与方；在矿区入口、通往 矿区的沿线或矿产资源交易点非法征税、勒索钱财或矿产资源；对中间商、出口企业或 国际贸易商非法征税或勒索钱财的公共或私人安全武装提供直接或间接支持。

我们认可，矿区及/或其周边地区以及/或运输道路沿线的公共或私人安全武装的作用仅是维护法治，包括保障人权、保护矿工、设备和设施安全、保护矿区或运输路线 以使合法的开采和交易不受干扰。

在我们或我们供应链上的任何企业与公共或私人安全武装签订了合约的情况下， 我们承诺或者将规定，这类安全武装须和国际认可标准一致。尤其是，我们将会支持或 采取措施运用筛查政策，确保已知的实施过严重侵犯人权行为的个人或安全武装单位不 被录用。

我们将支持或采取措施与中央或地方政府、国际组织和民间社会组织开展合作，共同为如何提高公共安全武装安保费用的透明度、相称和问责性找到可行的解决方案。

我们将支持或采取措施，与当地政府，国际组织和民间社会组织开展合作，供应 链上的矿产资源通过小作坊或小规模采矿方式开采的，避免或最大限度地降低公共或私 人安全武装驻扎在矿区给弱势群体带来的不利影响，尤其是对小作坊的不利影响。

对公共或私人安全武装的风险管理：

如果我们发现在一定程度上存在此类风险，将根据企业在供应链上所处的具体 位置，立即与供应商和利益相关方一起制定、采用和实施风险管理计划，从而使第五段 中所述的为公共或私人安全武装提供直接或间接支持的风险得到遏制或降低。如果风险 管理计划实施六个月未奏效，我们将中止或中断与上游供应商的合作。我们发现在一定 程度上有可能存在违背第 8  段和第 9 段行为的情况下，将采取同样的应对措施。

关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述：

我们不会直接或间接地提出、承诺、给予或索要任何贿赂，并且抵制索贿，不会为了掩盖或伪造矿产资源原产地，虚报矿产资源开采、交易、处理、运输、出口等活 动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿或不遵守相关国际反腐败标准和惯例。

关于洗钱:

如果我们有理由认为，存在因开采、交易、处理、运输或出口在矿区入口、运 输路线沿线、或上游供应商矿产资源交易地进行非法征税或勒索而得的矿产资源所引起 或与之相关的洗钱风险，我们将支持或采取措施，为有效消除洗钱行为做出贡献。

关于向政府支付的税收、费用及特许费：

我们将确保向政府支付所有高风险区域矿石开采、交易、出口相关的合法税收、 费用和特许费，并且承诺根据企业在供应链上所处位置，对此类支付根据国际认可的透 明度标准进行披露。

对行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱及向政府 支付的税收、费用、特许费的风险管理

根据企业在供应链上所处的具体位置，我们承诺与供应商、中央或地方政府机 关、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情进行合作，本着在合理的时间跨度内 采取显著措施防范或降低有负面影响的风险之目的，对绩效进行改善或跟踪。风险降低 措施实施六个月未奏效，我们将中止或中断与上游供应商的合作。

关于职业健康与安全

在高风险地区进行采购或生产时，我们不会获利于、协助、便利于任何为其直 接和/或间接雇员和/或在其生产现场的任何人员提供威胁到生命的职业健康与安全环境 的一方，或从该方处采购或与之存在关联。

关于职业健康与安全的风险管理：

如果我们有合理理由认为上游供应商提供如上一段落中所定义的威胁到生命的职 业健康和安全环境的任何一方采购或与之存在关联，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

关于童工：

在高风险区域开展采购或开展经营活动时，我们将不会雇佣、获利于、协助或 为低于东道国法律或法规规定的最低工作年龄的儿童就业而提供便利或跟其采购或与 其有关联。如果东道国没有相关的法律或法规规定，最低工作年龄为 16 岁。

关于童工的风险管理：

如果我们有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从第 17 条所规定的任何 一方雇佣童工进行采购或与该方有关联，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

关于环境保护 ：

在高风险地区进行采购或生产时，我们不会获利于、 协助、便利于任何给周围 土壤、空气和水的状况造成重大不利影响，严重违反当地相关法律 法规的一方或从该 处采购或与之存在关联。我们将支持或采取措施定期评估、降低采矿对土壤、空气、水 造成的不利影响。环境、气候和人类健康，考虑直接、诱发、间接和累积影响，包括:

• 空气，包括温室气体排放等空气污染；
• 水，包括海底和海洋环境，并包括水污染、用水、水量和取水的途径；
• 土壤，包括土壤污染、土壤侵蚀、土地利用和土地退化；
• 生物多样性，包括对生境、野生动物、植物和生态系统，对生态系统服务的破坏；
• 有害物质；
• 噪声和振动；
• 工厂安全；
• 能源使用；
• 废物和残余物；

关于资源开采： 

我们不参与、不容忍、也不受益于在未获得当地人和土著人自由、 事先和知情 同意或在非法获得法定所有权、租赁权、特许权或许可证，或违反国内法的土地 上开 采资源。

关于文化、遗产保护和法定保护区：

我们不参与、不容忍、也不受益于从不尊重、不保护当地人和土著人文化和遗 产， 或损害当地人传统文化和遗产以及在法定保护区的采矿作业中开采或采购资源。

关于环境、文化、遗产的风险管理： 

如果我们有合理 理由认为存在此类风险，我们将根据企业在供应链上所处的具 体位置，立即与供应商及其他 利益相关方一起制定、采用和实施风险管理计划，从而 防范或降低侵害土地权利、引发重大 不利环境影响或与当地文化遗产破坏相关的具体 风险。风险降低措施未起作用的，我们将中断或终止与上游供应商的合作。

凯鹏矿业有限责任公司

2024年12月 31 日